El desarrollo de cualquier actividad regulada normativamente, implica la entrada en escena de lo que se ha denominado compliance, que constituye el tema central de esta obra que presentamos al amable lector.
Dicho concepto especifica el "cumplimiento" de las normas respectivas, en cualquier actividad regulada.
Sin pretender ser exhaustivos respecto al contenido de este libro, sólo anunciaremos los temas que el lector encontrará en esta obra, esfuerzo de todos los que en ella participamos.
Con su acostumbrada claridad y amplio conocimiento, Arocena nos explica respecto al ámbito penal que: "La expresión compliance se emplea para designar única y exclusivamente la obligación de las personas jurídicas de establecer mecanismos internos que prevengan que determinadas personas físicas, que ocupan puestos de relevancia, cometan dentro de éstos un delito en beneficio de la empresa".
Es así que los compliance programs constituyen una especie de garantía para las personas jurídicas frente al poder punitivo del Estado en sus actividades, de acuerdo a lo antes referido.
De la mano del Prof. Robles Planas, se analiza la figura del responsable del cumplimiento (compliance officer), a quien el Tribunal Constitucional alemán ha asignado un deber de garante jurídico penal en el sentido del §13 StGB en el contexto de la actividad de impedir delitos que surjan de la empresa por parte de sus miembros, lo que nos informa el autor, no ha sido de ninguna manera aceptado pacíficamente, llevándonos vía el análisis de la calidad de garante a definir los límites y consecuencias de esta figura.